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自律监管工作动态
关于2018年12月采取自律监管措施情况的公告

为防范市场风险,维护市场秩序,保护投资者合法权益,我所对违反交易所规则的行为采取自律监管措施。2018年12月情况如下:

处理异常交易行为11起,均为客户(组)日内撤单次数超限。对上述行为所涉及的10名客户采取了8次限制开仓自律监管措施,对2家会员采取了3次电话提示自律监管措施。

 处理套保客户持仓合约价值超过对应的标的指数成分股及对应的ETF基金市值或套利客户净持仓超过对应现货市值行为14起。对上述行为所涉及的14名客户分别采取了限期调整、要求报告情况、谈话提醒、限制开仓等监管措施。


特此公告。                                                               

                   

                           中国金融期货交易所

   2019年1月9日


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