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自律监管工作动态
关于2018年9月采取自律监管措施情况的公告

为防范市场风险,维护市场秩序,保护投资者合法权益,我所对违反交易所规则的行为采取自律监管措施。20189月情况如下:

处理异常交易行为12起。其中,客户(组)日内撤单次数超限7起;客户(组)股指期货日内开仓交易量较大5起。对上述行为所涉及的19名客户采取了11次限制开仓自律监管措施,对1家会员采取了1次电话提示自律监管措施。

处理套保客户持仓合约价值超过对应的标的指数成分股及对应的ETF基金市值或套利客户净持仓超过对应现货市值行为20起。对上述行为所涉及的19名客户分别采取了限期调整、要求报告情况、谈话提醒、限制开仓等监管措施。

 

特此公告。                                                              

                  

                           中国金融期货交易所

   2018年10月12日


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