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自律监管工作动态
关于2014年第二季度异常交易行为处理情况的通告
为维护市场“三公”、保护投资者合法权益,我所切实履行自律监管职责,严肃查处各类异常交易行为。2014年第二季度,我所对9名第三次出现日内过度交易行为客户、对2名第三次出现频繁报撤单行为客户实施了限制开仓一个月的监管措施。具体如下:
                                                      
编号客户名称客户类型违规事由监管措施
 1 孙某自然人第三次日内过度交易限制开仓一个月
 2 黄某自然人第三次日内过度交易限制开仓一个月
 3 王某自然人第三次日内过度交易限制开仓一个月
 4 王某自然人第三次日内过度交易限制开仓一个月
 5 宋某自然人第三次日内过度交易限制开仓一个月
 6 李某自然人第三次日内过度交易限制开仓一个月
 7 谷某自然人第三次日内过度交易限制开仓一个月
 8 张某自然人第三次日内过度交易限制开仓一个月
 9 唐某自然人第三次日内过度交易限制开仓一个月
 10 樊某自然人第三次频繁报撤单限制开仓一个月
 11 张某自然人第三次频繁报撤单限制开仓一个月
  请各会员单位及投资者切实按照我所业务规则的要求,加强交易行为管理,理性合规交易,共同维护市场交易秩序。

  特此通告。

中国金融期货交易所
2014年8月4日

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