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服务
批量客户开户文件接口说明书

1 单位投资者开户文件格式

投资者开户文件可以完成如下几个功能:

1. 向中金所备案开户资料,为投资者新申请投资者编码。

2. 向中金所备案开户资料,为投资者修改投资者资料。

3. 向中金所备案开户资料,为已有投资者编码的投资者在新会员处进行开户登记。

 

单位投资者开户文件名为:aco_会员代码_日期.csv,例如会员00012006-7-31日的单位投资者开户文件名为:aco_0001_20060731.csv

单位投资者开户文件格式是以,分割的csv文件格式,其字段顺序和字段属性如下:

序号

字段名

类型

长度

必填

备注

1

序号

N

10

Y

本申请的序号

2

操作类型

C

3

Y

本申请操作的类型

3

投资者编码

C

10

 

投资者编码

4

开户会员

C

4

Y

开户会员

5

开户附加信息

C

12

 

开户附加信息

6

公司名称

C

50

Y

最多25个汉字

7

组织机构代码

C

20

Y

 

8

营业执照

C

20

Y

 

9

税务登记号码

C

30

Y

 

10

企业性质

C

15

Y

见(1

11

经营范围

C

1000

Y

 

12

法人代表

C

30

Y

 

13

注册资本

N

15.3

Y

 

14

注册资本币种

C

3

Y

见(2

15

联系人

C

30

Y

 

16

联系电话

C

30

 

 

17

联系电话2

C

30

 

 

18

传真

C

30

 

 

19

电子邮件

C

50

 

 

20

网站地址

C

50

 

 

21

国家或地区

C

15

Y

见(3

22

C

15

Y

见(4

23

C

15

Y

见(4

24

C

15

Y

见(4

25

地址

C

100

Y

 

26

邮编

C

20

Y

 

27

开户银行

C

100

Y

 

28

开户帐户

C

50

Y

 

29

处理状态

C

1

 

 

指定下单人

30

个人姓名

C

50

Y

 

31

性别

C

1

Y

0-未知,1-男,2-

32

证件类型

C

15

Y

见(5

33

证件号码

C

20

Y

 

34

国籍

C

30

Y

 

35

联系电话1

C

30

Y

 

36

联系电话2

C

30

 

 

37

联系电话3

C

30

 

 

38

传真

C

30

 

 

39

电子邮件

C

50

 

 

40

地址

C

100

Y

 

41

邮编

C

20

Y

 

资金调拨人

42

个人姓名

C

50

Y

 

43

性别

C

1

Y

0-未知,1-男,2-

44

证件类型

C

15

Y

见(5

45

证件号码

C

20

Y

 

46

国籍

C

30

Y

 

47

联系电话1

C

30

Y

 

48

联系电话2

C

30

 

 

49

联系电话3

C

30

 

 

50

传真

C

30

 

 

51

电子邮件

C

50

 

 

52

地址

C

100

Y

 

53

邮编

C

20

Y

 

结算单确认人

54

个人姓名

C

50

Y

 

55

性别

C

1

Y

0-未知,1-男,2-

56

证件类型

C

15

Y

见(5

57

证件号码

C

20

Y

 

58

国籍

C

30

Y

 

59

联系电话1

C

30

Y

 

60

联系电话2

C

30

 

 

61

联系电话3

C

30

 

 

62

传真

C

30

 

 

63

电子邮件

C

50

 

 

64

地址

C

100

Y

 

65

邮编

C

20

Y

 

开户授权人

66

个人姓名

C

50

Y

 

67

性别

C

1

Y

0-未知,1-男,2-

68

证件类型

C

15

Y

见(5

69

证件号码

C

20

Y

 

70

国籍

C

30

Y

 

71

联系电话1

C

30

Y

 

72

联系电话2

C

30

 

 

73

联系电话3

C

30

 

 

74

传真

C

30

 

 

75

电子邮件

C

50

 

 

76

地址

C

100

Y

 

77

邮编

C

20

Y

 

78

业务类别

C

1

Y

1-   投机,2-套保,3-套利

目前只能填1

79

营业部代码

C

8

Y

会员自行编排

 

 

 

 

 

 

1)(2)(3)(4)(5)请参见《投资者开户接口附件》

 

每一个字段详细解释:

1. 序号:用来标记本条记录的号码,从1开始,顺序递增。

2. 操作类型:001-投资者新开户,投资者没有投资者编码的时候进行新开户。002-投资者修改开户资料,投资者进行开户资料修改。003-投资者在会员处新开户,交易所登记投资者和会员的对应关系。

3. 投资者编码:当操作类型是001的时候,本字段留空(不用空格填充),其他操作类型填写本投资者对应的投资者编码。

4. 开户会员:填写提交本操作的会员代码

5. 开户附加信息:本字段给会员自行填写,返回资料中将保留本字段内容。交易所对本字段不做效验和检查。

6. 公司名称:投资者公司名称。(投资者开户资料修改不能修改本字段内容)。

7. 组织机构代码:投资者的组织机构代码(投资者开户资料修改不能修改本字段内容)。

8. 营业执照:投资者的营业执照号码(投资者开户资料修改不能修改本字段内容)。

9. 税务登记证号码:投资者的税务登记证号码(投资者开户资料修改不能修改本字段内容)。

10.企业性质:企业所属的性质

11. 经营范围:企业的经营范围

12. 法人代表:企业的法人代表

1314. 注册资本,注册资本币种:企业的注册资本金

15. 联系人:企业的联系人

16. 联系电话:企业的联系电话

17. 联系电话2:企业的联系电话

18. 传真:企业的传真号码

19. 电子邮件:企业的电子邮件

20. 网站地址:企业的网站地址

21. 国家或地区:企业的地址所在国家或者地区代码

222324. 区,省,市:企业地址的省,市,区

25. 地址:企业的地址

26. 邮编:企业的邮编

27. 开户银行:企业的开户银行

28. 开户帐户:企业的开户银行帐户

29. 处理状态:留空(可以用空格填充)。

指定下单人/资金调拨人/结算单确认人/开户授权人 字段填写说明:

30425466.个人姓名:指定下单人/资金调拨人/结算单确认人/开户授权人姓名。

31435567. 性别:指定下单人/资金调拨人/结算单确认人/开户授权人性别。

32445668. 证件类型/33455769证件号码:指定下单人/资金调拨人/结算单确认人/开户授权人的有效证件。

34465870. 国籍:指定下单人/资金调拨人/结算单确认人/开户授权人的国籍

35475971. 联系电话1:指定下单人/资金调拨人/结算单确认人/开户授权人的联系电话1

36486072. 联系电话2:指定下单人/资金调拨人/结算单确认人/开户授权人的联系电话2

37496173. 联系电话3:指定下单人/资金调拨人/结算单确认人/开户授权人的联系电话3

38506274. 传真:指定下单人/资金调拨人/结算单确认人/开户授权人的传真

39516375. 电子邮件:指定下单人/资金调拨人/结算单确认人/开户授权人的电子邮件

40526476. 地址:指定下单人/资金调拨人/结算单确认人/开户授权人的联系地址

41536577. 邮编:指定下单人/资金调拨人/结算单确认人/开户授权人的邮编

78.业务类别:1-投机,2-套保,3-套利,用于识别同一交易编码的多种交易类型,目前只能填1

79.营业部代码:记录客户所属的营业部,会员属下的营业部编码由会员自行编排

 

 

2 单位投资者开户应答文件格式

交易所处理了单位投资者开户文件之后,会给出单位投资者开户应答文件。单位投资者开户应答文件分为两类文件,一类是直接给提交开户申请的会员的应答文件,一类是给提交开户申请的会员所属结算会员的应答文件。如果提交开户申请的会员,本身也负责其自身的结算,则只会有提交开户申请会员的应答文件产生。

 

单位投资者开户应答文件名为:aca_会员代码_日期.csv,例如会员00012006-7-31日的单位投资者开户应答文件名为:aca_0001_20060731.csv

单位投资者开户应答文件格式是以,分割的csv文件格式,其格式如下:

序号

字段名

类型

长度

必填

备注

1

序号

N

10

Y

本申请的序号

2

操作类型

C

3

Y

本申请操作的类型

3

投资者编码

C

10

 

投资者编码

4

开户会员

C

4

Y

开户会员

5

开户附加信息

C

12

 

开户附加信息

6

公司名称

C

50

Y

最多25个汉字

7

组织机构代码

C

20

Y

 

8

营业执照

C

20

Y

 

9

税务登记号码

C

30

Y

 

10

企业性质

C

15

Y

见(1

11

经营范围

C

1000

Y

 

12

法人代表

C

30

Y

 

13

注册资本

N

15.3

Y

 

14

注册资本币种

C

3

Y

见(2

15

联系人

C

30

Y

 

16

联系电话

C

30

 

 

17

联系电话2

C

30

 

 

18

传真

C

30

 

 

19

电子邮件

C

50

 

 

20

网站地址

C

50

 

 

21

国家或地区

C

15

Y

见(3

22

C

15

Y

见(4

23

C

15

Y

见(4

24

C

15

Y

见(4

25

地址

C

100

Y

 

26

邮编

C

20

Y

 

27

开户银行

C

100

Y

 

28

开户帐户

C

50

Y

 

29

处理状态

C

1

 

 

指定下单人

30

个人姓名

C

50

Y

 

31

性别

C

1

Y

0-未知,1-男,2-

32

证件类型

C

15

Y

见(5

33

证件号码

C

20

Y

 

34

国籍

C

30

Y

 

35

联系电话1

C

30

Y

 

36

联系电话2

C

30

 

 

37

联系电话3

C

30

 

 

38

传真

C

30

 

 

39

电子邮件

C

50

 

 

40

地址

C

100

Y

 

41

邮编

C

20

Y

 

资金调拨人

42

个人姓名

C

50

Y

 

43

性别

C

1

Y

0-未知,1-男,2-

44

证件类型

C

15

Y

见(5

45

证件号码

C

20

Y

 

46

国籍

C

30

Y

 

47

联系电话1

C

30

Y

 

48

联系电话2

C

30

 

 

49

联系电话3

C

30

 

 

50

传真

C

30

 

 

51

电子邮件

C

50

 

 

52

地址

C

100

Y

 

53

邮编

C

20

Y

 

结算单确认人

54

个人姓名

C

50

Y

 

55

性别

C

1

Y

0-未知,1-男,2-

56

证件类型

C

15

Y

见(5

57

证件号码

C

20

Y

 

58

国籍

C

30

Y

 

59

联系电话1

C

30

Y

 

60

联系电话2

C

30

 

 

61

联系电话3

C

30

 

 

62

传真

C

30

 

 

63

电子邮件

C

50

 

 

64

地址

C

100

Y

 

65

邮编

C

20

Y

 

开户授权人

66

个人姓名

C

50

Y

 

67

性别

C

1

Y

0-未知,1-男,2-

68

证件类型

C

15

Y

见(5

69

证件号码

C

20

Y

 

70

国籍

C

30

Y

 

71

联系电话1

C

30

Y

 

72

联系电话2

C

30

 

 

73

联系电话3

C

30

 

 

74

传真

C

30

 

 

75

电子邮件

C

50

 

 

76

地址

C

100

Y

 

77

邮编

C

20

Y

 

78

业务类别

C

1

Y

 

79

营业部代码

C

8

Y

 

80

开户成功标记

C

1

Y

0-成功,其他失败,失败原因见备注

81

备注

C

160

Y

开户成功或者失败的结果

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

给结算会员的单位投资者开户结算会员应答文件名为:acr_会员代码_日期.csv,例如会员00012006-7-31日的单位投资者开户结算会员应答文件名为:acr_0001_20060731.csv

单位投资者开户结算会员应答文件格式是以,分割的csv文件格式,其格式如下:

 

序号

字段名

类型

长度

必填

备注

1

序号

N

10

Y

本申请的序号

2

操作类型

C

3

Y

本申请操作的类型

3

投资者编码

C

10

 

投资者编码

4

开户会员

C

4

Y

开户会员

5

开户附加信息

C

12

 

开户附加信息

6

公司名称

C

50

Y

最多25个汉字

8

组织机构代码

C

20

Y

 

9

营业执照

C

20

Y

 

10

税务登记号码

C

30

Y

 

11

开户成功标记

C

1

Y

0-成功,其他失败,失败原因见备注

12

备注

C

160

Y

开户成功或者失败的结果

 

 

3 个人投资者开户文件格式

 

个人投资者开户文件名为:apo_会员代码_日期.csv,例如会员00012006-7-31日的个人投资者开户文件名为:apo_0001_20060731.csv

个人投资者开户文件格式是以,分割的csv文件格式,其字段顺序和字段属性如下:

序号

字段名

类型

长度

必填

备注

1

序号

N

10

Y

本申请的序号

2

操作类型

C

3

Y

本申请操作的类型

3

投资者编码

C

10

 

投资者编码

4

开户会员

C

4

Y

开户会员

5

开户附加信息

C

12

 

开户附加信息

6

个人姓名

C

50

Y

最多25个汉字

7

性别

C

1

Y

 

8

出生日期

C

8

Y

CCYYMMDD

9

证件类型

C

15

Y

见(5

10

证件号码

C

20

Y

 

11

工作单位

C

50

 

 

12

职业

C

40

Y

 

13

国籍

C

30

Y

 

14

联系电话1

C

30

Y

 

15

联系电话2

C

30

 

 

16

联系电话3

C

30

 

 

17

传真

C

30

 

 

18

电子邮件

C

50

 

 

19

国家或地区

C

15

Y

见(3

20

C

15

Y

见(4

21

C

15

Y

见(4

22

C

15

Y

见(4

23

地址

C

100

Y

 

24

邮编

C

20

Y

 

25

开户银行

C

100

Y

 

26

开户帐户

C

50

Y

 

27

处理状态

C

1

 

 

指定下单人

28

个人姓名

C

50

Y

 

29

性别

C

1

Y

0-未知,1-男,2-

30

证件类型

C

15

Y

见(5

31

证件号码

C

20

Y

 

32

国籍

C

30

Y

 

33

联系电话1

C

30

Y

 

34

联系电话2

C

30

 

 

35

联系电话3

C

30

 

 

36

传真

C

30

 

 

37

电子邮件

C

50

 

 

38

地址

C

100

Y

 

39

邮编

C

20

Y

 

资金调拨人

40

个人姓名

C

50

Y

 

41

性别

C

1

Y

0-未知,1-男,2-

42

证件类型

C

15

Y

见(5

43

证件号码

C

20

Y

 

44

国籍

C

30

Y

 

45

联系电话1

C

30

Y

 

46

联系电话2

C

30

 

 

47

联系电话3

C

30

 

 

48

传真

C

30

 

 

49

电子邮件

C

50

 

 

50

地址

C

100

Y

 

51

邮编

C

20

Y

 

结算单确认人

52

个人姓名

C

50

Y

 

53

性别

C

1

Y

0-未知,1-男,2-

54

证件类型

C

15

Y

见(5

55

证件号码

C

20

Y

 

56

国籍

C

30

Y

 

57

联系电话1

C

30

Y

 

58

联系电话2

C

30

 

 

59

联系电话3

C

30

 

 

60

传真

C

30

 

 

61

电子邮件

C

50

 

 

62

地址

C

100

Y

 

63

邮编

C

20

Y

 

64

业务类别

C

1

Y

1-投机,2-套保,3-套利

目前只能填1

65

营业部代码

C

8

Y

会员自行编排

 

 

 

 

 

 

1)(2)(3)(4)(5)请参见《投资者开户接口附件》

 

每一个字段详细解释:

1. 序号:用来标记本条记录的号码,从1开始,顺序递增。

2. 操作类型:001-投资者新开户,投资者没有投资者编码的时候进行新开户。002-投资者修改开户资料,投资者进行开户资料修改。003-投资者在会员处新开户,交易所登记投资者和会员的对应关系。

3. 投资者编码:当操作类型是001的时候,本字段留空(不用空格填充),其他操作类型填写本投资者对应的投资者编码。

4. 开户会员:填写提交本操作的会员代码

5. 开户附加信息:本字段给会员自行填写,返回资料中将保留本字段内容。交易所对本字段不做效验和检查。

其他字段请参见单位投资者开户文件格式

4 个人投资者开户应答文件格式

交易所处理了个人投资者开户文件之后,会给出个人投资者开户应答文件。个人投资者开户应答文件分为两类文件,一类是直接给提交开户申请的会员的应答文件,一类是给提交开户申请的会员所属结算会员的应答文件。如果提交开户申请的会员,本身也负责其自身的结算,则只会有提交开户申请会员的应答文件产生。

个人投资者开户应答文件名为:apa_会员代码_日期.csv,例如会员00012006-7-31日的个人投资者开户应答文件名为:apa_0001_20060731.csv

个人投资者开户应答文件格式是以,分割的csv文件格式,其格式如下:

序号

字段名

类型

长度

必填

备注

1

序号

N

10

Y

本申请的序号

2

操作类型

C

3

Y

本申请操作的类型

3

投资者编码

C

10

 

投资者编码

4

开户会员

C

4

Y

开户会员

5

开户附加信息

C

12

 

开户附加信息

6

个人姓名

C

50

Y

最多25个汉字

7

性别

C

1

Y

 

8

出生日期

C

8

Y

CCYYMMDD

9

证件类型

C

15

Y

见(5

10

证件号码

C

20

Y

 

11

工作单位

C

50

 

 

12

职业

C

40

Y

 

13

国籍

C

30

Y

 

14

联系电话1

C

30

Y

 

15

联系电话2

C

30

 

 

16

联系电话3

C

30

 

 

17

传真

C

30

 

 

18

电子邮件

C

50

 

 

19

国家或地区

C

15

Y

见(3

20

C

15

Y

见(4

21

C

15

Y

见(4

22

C

15

Y

见(4

23

地址

C

100

Y

 

24

邮编

C

20

Y

 

25

开户银行

C

100

Y

 

26

开户帐户

C

50

Y

 

27

处理状态

C

1

 

 

指定下单人

28

个人姓名

C

50

Y

 

29

性别

C

1

Y

0-未知,1-男,2-

30

证件类型

C

15

Y

见(5

31

证件号码

C

20

Y

 

32

国籍

C

30

Y

 

33

联系电话1

C

30

Y

 

34

联系电话2

C

30

 

 

35

联系电话3

C

30

 

 

36

传真

C

30

 

 

37

电子邮件

C

50

 

 

38

地址

C

100

Y

 

39

邮编

C

20

Y

 

资金调拨人

40

个人姓名

C

50

Y

 

41

性别

C

1

Y

0-未知,1-男,2-

42

证件类型

C

15

Y

见(5

43

证件号码

C

20

Y

 

44

国籍

C

30

Y

 

45

联系电话1

C

30

Y

 

46

联系电话2

C

30

 

 

47

联系电话3

C

30

 

 

48

传真

C

30

 

 

49

电子邮件

C

50

 

 

50

地址

C

100

Y

 

51

邮编

C

20

Y

 

结算单确认人

52

个人姓名

C

50

Y

 

53

性别

C

1

Y

0-未知,1-男,2-

54

证件类型

C

15

Y

见(5

55

证件号码

C

20

Y

 

56

国籍

C

30

Y

 

57

联系电话1

C

30

Y

 

58

联系电话2

C

30

 

 

59

联系电话3

C

30

 

 

60

传真

C

30

 

 

61

电子邮件

C

50

 

 

62

地址

C

100

Y

 

63

邮编

C

20

Y

 

64

业务类别

C

1

Y

 

65

营业部代码

C

8

Y

 

66

开户成功标记

C

1

Y

0-成功,其他失败,失败原因见备注

67

备注

C

160

Y

开户成功或者失败的结果

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

给结算会员的个人投资者开户结算会员应答文件名为:apr_会员代码_日期.csv,例如会员00012006-7-31日的个人投资者开户结算会员应答文件名为:apr_0001_20060731.csv

个人投资者开户结算会员应答文件格式是以,分割的csv文件格式,其格式如下:

序号

字段名

类型

长度

必填

备注

1

序号

N

10

Y

本申请的序号

2

操作类型

C

3

Y

本申请操作的类型

3

投资者编码

C

10

 

投资者编码

4

开户会员

C

4

Y

开户会员

5

开户附加信息

C

12

 

开户附加信息

6

个人姓名

C

50

Y

最多25个汉字

7

证件类型

C

15

Y

见(5

8

证件号码

C

20

Y

 

9

开户成功标记

C

1

Y

0-成功,其他失败,失败原因见备注

10

备注

C

160

Y

开户成功或者失败的结果

 

 

5 CSV文件格式填写说明

字符串类型的字段,使用双引号括起来作为字段,例如:

字段内容: 张三,csv中表达为:张三,

字段内容:浦东大道100号,csv中表达为:浦东大道100

如果字符串类型的字段中本身包含双引号,则使用两个连续的双引号表达一个双引号,例如:

  字段内容:测试引号内容,csv中表达为:测试””引号””内容

csv中每一条记录占据一行,字段和字段之间用逗号分割,逗号前后的空格都计算为字段内容。

 

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