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法律法规
关于2014年第四季度异常交易行为处理情况的通告

为维护市场“三公”、保护投资者合法权益,我所切实履行自律监管职责,严肃查处各类异常交易行为。2014年第四季度,我所对7名第三次出现日内过度交易行为客户、对5名第三次出现频繁报撤单行为客户、对1名第三次出现自成交行为客户实施了限制开仓一个月的监管措施。具体如下:
                                                          
      

编号

      
      

  客户名称

      
      

客户类型

      
      

违规事由

      
      

监管措施

      
      

1

      
      

郭某

      
      

自然人

      
      

第三次日内过度交易

      
      

限制开仓一个月

      
      

2

      
      

刘某

      
      

自然人

      
      

第三次日内过度交易

      
      

限制开仓一个月

      
      

3

      
      

王某

      
      

自然人

      
      

第三次日内过度交易

      
      

限制开仓一个月

      
      

4

      
      

刘某

      
      

自然人

      
      

第三次日内过度交易

      
      

限制开仓一个月

      
      

5

      
      

王某

      
      

自然人

      
      

第三次日内过度交易

      
      

限制开仓一个月

      
      

6

      
      

玄某

      
      

自然人

      
      

第三次日内过度交易

      
      

限制开仓一个月

      
      

7

      
      

陈某

      
      

自然人

      
      

第三次日内过度交易

      
      

限制开仓一个月

      
      

8

      
      

姜某

      
      

自然人

      
      

第三次频繁报撤单

      
      

限制开仓一个月

      
      

9

      
      

鲁某

      
      

自然人

      
      

第三次频繁报撤单

      
      

限制开仓一个月

      
      

10

      
      

劳某

      
      

自然人

      
      

第三次频繁报撤单

      
      

限制开仓一个月

      
      

11

      
      

郭某

      
      

自然人

      
      

第三次频繁报撤单

      
      

限制开仓一个月

      
      

12

      
      

韩某

      
      

自然人

      
      

第三次频繁报撤单

      
      

限制开仓一个月

      
      

13

      
      

施某

      
      

自然人

      
      

第三次自成交行为

      
      

限制开仓一个月

      

  请各会员单位及投资者切实按照我所业务规则的要求,加强交易行为管理,理性合规交易,共同维护市场交易秩序。

  特此通告。

 

中国金融期货交易所
2015年3月5日

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