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法律法规
关于2014年第三季度异常交易行为处理情况的通告

为维护市场“三公”、保护投资者合法权益,我所切实履行自律监管职责,严肃查处各类异常交易行为。2014年第三季度,我所对4名第三次出现日内过度交易行为客户、对1名第三次出现自成交行为客户实施了限制开仓一个月的监管措施。具体如下:
                                                    
      

编号

      
      

客户名称

      
      

客户类型

      
      

违规事由

      
      

监管措施

      
      

1

      
      

杨某

      
      

自然人

      
      

第三次日内过度交易

      
      

限制开仓一个月

      
      

2

      
      

王某

      
      

自然人

      
      

第三次日内过度交易

      
      

限制开仓一个月

      
      

3

      
      

王某

      
      

自然人

      
      

第三次日内过度交易

      
      

限制开仓一个月

      
      

4

      
      

侯某

      
      

自然人

      
      

第三次日内过度交易

      
      

限制开仓一个月

      
      

5

      
      

金某

      
      

自然人

      
      

第三次自成交行为

      
      

限制开仓一个月

      

请各会员单位及投资者切实按照我所业务规则的要求,加强交易行为管理,理性合规交易,共同维护市场交易秩序。

特此通告。

 

中国金融期货交易所

2014年11月10日

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